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為厚植合規(guī)內(nèi)控文化理念，強(qiáng)化合規(guī)內(nèi)控管理建設(shè)。蜀道高速集團(tuán)自12月5日召開(kāi)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)啟動(dòng)會(huì)以來(lái)，領(lǐng)導(dǎo)高度關(guān)注，各部門積極配合，安永項(xiàng)目組持續(xù)推動(dòng)，各項(xiàng)工作按照既定的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃有序推進(jìn)。
抓住合規(guī)內(nèi)控建設(shè)的“關(guān)鍵點(diǎn)”
結(jié)合蜀道高速集團(tuán)實(shí)際，從合規(guī)內(nèi)控角度出發(fā)，梳理“兩會(huì)一層”及各部門職能職責(zé)，梳理制度體系，進(jìn)行制度建設(shè)評(píng)估，為厘清職責(zé)邊界、提出制度建設(shè)建議打好基礎(chǔ)。通過(guò)與各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談，梳理并確定本次合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)開(kāi)展的“5+2”重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指引，即采購(gòu)管理、合同管理、資產(chǎn)管理、投資管理、資金管理5個(gè)通用領(lǐng)域；運(yùn)維管理、項(xiàng)目工程管理2個(gè)專業(yè)核心領(lǐng)域，形成蜀道高速集團(tuán)《重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指引》。同時(shí)，結(jié)合合規(guī)內(nèi)控管理現(xiàn)狀，收集并審閱超200份相關(guān)資料，形成了《風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)》。
打好協(xié)同體系構(gòu)建的“組合拳”
根據(jù)蜀道高速集團(tuán)內(nèi)部制度及外部法律法規(guī)要求，結(jié)合訪談及現(xiàn)行資料對(duì)制度規(guī)章的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估，共識(shí)別了25條合規(guī)內(nèi)控缺陷，形成《合規(guī)內(nèi)控缺陷清單》。通過(guò)審閱蜀道高速集團(tuán)相關(guān)制度規(guī)章等資料，實(shí)現(xiàn)外規(guī)內(nèi)化，形成《合規(guī)內(nèi)控管理手冊(cè)》，包含合同管理、采購(gòu)管理等22項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的流程說(shuō)明、流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣及崗位合規(guī)說(shuō)明。
把握合規(guī)內(nèi)控體系提升的“突破點(diǎn)”
結(jié)合蜀道高速集團(tuán)實(shí)際，梳理蜀道高速集團(tuán)信息化建設(shè)現(xiàn)狀及發(fā)展戰(zhàn)略方向，形成了蜀道高速集團(tuán)《合規(guī)內(nèi)控體系信息化建設(shè)規(guī)劃》。
蜀道高速集團(tuán)將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，進(jìn)一步提升依法治企合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，為打造“國(guó)內(nèi)一流的高速公路投資建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-管理龍頭企業(yè)”，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供有力保障。
